Hoạt động tự doanh của CTCK phải tuân thủ những nguyên tắc nào?

Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc nào sau đây?
I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng
II. Bình ổn thị trường
III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư
Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán là gì?
I. Quản lý các CK lưu lý của khách hàng
II. Ghi nhận quyền sở hữu
III. Cungcấp các thông tin về CK bị giả mạo, mất cắp
IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu CK
Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD)?
I. Nộp hồ sơ đăng ký
II. Kiểm tra hồ sơ
III. Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên
IV. Quyết định chấp nhận
Next Post

Trả lời

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai. Các trường bắt buộc được đánh dấu *

  • 0
  • 0
  • 0
  • 7.022
  • 4.102
  • 41

Welcome Back!

Login to your account below

Create New Account!

Fill the forms bellow to register

Retrieve your password

Please enter your username or email address to reset your password.